我做交易十几年了，好多人问过我这个问题，这个问题的背后就是对交易圣杯的期待，也是想着不劳而获，通过这个秘密可以大赚特赚。

但我自己是经历过这个时期的，经历过亏损，也经历过盈利，所以我可以很明确地说，交易中没有什么圣杯，但是有一些认知上的技巧，这些技巧很多人可能一辈子都不明白，但明白过来的人就很容易走出这种思维困局。

我自己是花了大概两年左右的时间，复盘了我见过的所有技术指标，指标组合，所有交易策略，所有我在交易上的疑惑，才真正看清了交易的全貌。看清之后再对策略细节进行调整，才走到了盈利这一步。

今天我就非常精炼地说一下，我认为交易中最核心的3个点吧，希望可以给你们的交易认知带来启发。

很多人之所以就是做不到盈利，不是因为自己没有能力，而是没把风控放在心上。在金融市场，首先就得考虑怎么才能不亏钱，才能考虑怎么赚钱，大部分人都是反着来。

因为没人想亏钱呀，大家都想赚钱，所以大家都不控制风险，盈利的时候收入30%，亏损的时候亏掉100%，那长期下来怎么赚钱？

风控就像一家企业的财务管理，如果你把杠杆设置得太高，又没把风控做好，那么你的企业一定会出现经营风险和债务违约，最终资不抵债，倒闭的可能性就很大了。

所以做交易首要考虑就是风控，风控也是有技巧的，范围太大会超出你的承受能力，范围太小，仓位太小盈利也会很有限，就失去了投机交易的意义，所以需要多次测试自己的风控承受范围。

怎么测试呢？我是建议拿模拟盘。

每个交易软件都有自己的模拟盘，一般都是免费的，100%模拟未来的行情。这时候你就可以设置自己真实想投入的钱，然后测试自己的交易策略和风控策略，看一下长期下来，盈利你满不满意，亏损的时候，金额你难不难受？就慢慢能找到自己的舒适值，就可以找到这个“风控心理范围”。

交易的本质实际上是在交换风险。所有的交易者进入这个市场，他是通过去承担别人的风险来试图获利。他在承担风险的过程当中，损失其实是必然的。也就是说任何人做交易，他亏钱其实都不用觉得愧疚。你做交易的时候亏损是非常合理的。就算是你没有任何损失的话，你存在一些交易成本，因为这个市场要运转，它有一个市场运转成本，那么这个运转成本有多大呢？

我们说这个市场成本占到市场总资金的30%、也有说40%的，但总之来说比较大，也就是说，你带着100万资金进入市场交易，如果最后只剩下70万，其实你不用觉得难受，你其实保证了一个市场平均水平。所以这个获利实际上是对这样一个结果的改变，它是非常非常难的，为什么我再三强调这非常难，就是说你对一个事情的判断，预期的风险与你的结果是密切相关的，如果你预期风险越低，你实际发生风险的可能性越高，你预期的风险越高，实际发生风险的可能性越低。

大家想想：我们经常会看到很好的路上出车祸，但是我去过云贵川，那么艰难的道路，那么差的路况和山区我们很少看到有车祸。这是为什么，是因为大家对风险的意识是不一样的。那么我们作为一个市场的风险承担者，实际上类型是不一样的，认识这几种风险承担者，给我们自己重新定位有非常重要的作用。

根据对待风险态度的差异，投资者可分为三类：

一、主动的风险承担者：

1、有能力对市场中的不同风险进行分类。

2、愿意主动地承担其中某类风险。

3、把投资收益看成是主动承担风险的补偿。

4、信奉的是“有所失才能有所得”，对自己市场行为应尽的义务通常有较明确的看法。

二、被动的风险承担者：

1、通常没有能力对市场中存在的风险进行分类，但是有能力对自己准备承担的风险进行定量分析。

2、不愿意主动的承担风险。

3、把风险看成是追求收益所必须付出的代价。

4、他们信奉的是“有所得必有所失”，对自己市场行为应尽的义务通常不太在意。

三、盲目的风险承担者：

1、既不了解风险的类别，也没有能力对其进行定量分析。

2、只着眼追逐投资收益，完全割裂风险与收益之间的关系。

3、把风险看成是事后的、外在的和强加的市场因素。

4、他们一心希望的是“只得不失”，市场行为通常体现一种“不劳而获”的强烈欲望。

核心2：交易系统。

有交易系统的概念是源于一些交易类的书籍，以及曾经参加过的一些培训，基本市面上比较好的交易类书籍里都有提到交易系统，比如《以交易为生》《海龟交易法则》《澄明之境》《趋势交易法》等等，都讲到了很多交易系统的逻辑和方法。

其实最重要的不是方法，而是认知。

很多人找交易圣杯就是卡在这个步骤，因为交易系统就是由指标组成的，很多人就是执迷于寻找一个神奇的指标，或者一套神奇的交易系统，可以只盈利不亏损，可以做到大赚特赚爆赚，却无法接受指标和系统的不完美。

交易系统就是有赚有亏的，我们要追求的是多赚少亏，而不是只赚不亏，这是第一个认知。第二个认知就是，很多人只进行了短暂的测试或复盘，就认定了交易系统的盈利能力，这是走了近期偏好和结果偏好的误区，这个认知也是错误的。

正确的打开方式是，你可以根据你自己能收集到的所有信息，包括网上，包括书籍，包括别人嘴里，先有了一个交易系统的雏形，然后开始做长期的复盘测试，调整交易系统的细节参数，了解系统的盈亏表现，以及风控的调整，之后再进入实战。

先放弃掉对于持续暴利的贪念，放弃掉追求完美圣杯的执念，才能真正有走到盈利的可能性。

交易无非是买卖双方力量的对抗，这种力量对抗以及变化，是无法通过某一指标或数据直接看出的。所以为啥我之前一直跟问我的小伙伴说，不要看具体值要看相对值！比如之前小伙伴经常问我成交量/换手率多少才好，我就说了每只票都是不一样的，看具体的值无疑是刻舟求剑，要看只能看相对值，也就是相对的放量或缩量等！所以，为啥我比较了解的股（可能经常观察或较长时间放在自选里）我的准确率和胜率会非常高，正因为是感受到了它的“变化”，反之那些压根不了解的股，盈亏随机性太大了，经常容易卖飞或被套！

所以，我奉劝各位千万不要懒惰，妄想每天随便看一眼就能赚钱，这注定是无法长久的，是不可持续，最终结果一定是亏损！注意，我这里并非说不能玩超短，不是说只能去玩波段或中长线，而是说你做的是超短那更应该要充分了解标的，否则期望买进后就能马上卖出赚钱，想想这个概率多小，何况还想要长期可行，无异于比中彩票概率更小！不然你猜巴菲特这类人为啥不玩超短，因为从概率上讲超短的胜率就是最低的，时间越拉长胜率越高，这是不争的事实（当然，超短更暴利也是真的！因为操作周期极短）！

交易本身就是一个概率的游戏，对单次的交易来说，胜或负都是有可能的不存在百分之百的事情。这样，我们的视野就放大了一些，如果我们不追求单次交易的成功，而追求整体意义上的成功，那么答案就出来了——开仓是最不重要的。

开仓可以无需任何条件，永远不会有什么能告诉你在这个点开是对的在那个点开是错的，你自己的交易习惯和交易原则是开仓的唯一理由。开仓不是交易的核心，交易的核心是开仓之后如何尽可能优化处理单。交易者需要做的是让错误的单子尽可能少亏，让正确的单子尽可能多赚。

由于市场大多数时间是混乱无序的、无法预测的，交易者更需要做的建立自己的交易原则，什么样的交易可以被认定为正确的交易呢？在我看，迅速脱离成本的交易是唯一正确的交易！只有这样的交易才可以有尽可能多赚的想法。其它的交易首先需要考虑的是何时退出，尽管退出不一定是亏损的，但我还是愿意将这些没有被证明是正确的交易在退出的时候称为止损。

很多的交易者希望在市场找到确定性的东西，否则就缺乏安全感。但事实上，投机市场里没有任何事情是确定的。止损的大小取决于你对于盈利幅度的预期，交易中的任何一步都无法完全分离出来讨论。在我看，盈利幅度的预期至少应该是止损的3倍，如果没有盈利预期就要放弃这笔交易。

对行情的任何一部分做出评估，前提条件是你已经参与进去了，那么你持有头寸所反馈出来的现象能告诉一切你想知道的，除此之外别无他法，技术走势图的分析只是告诉你已经发生的事实，对于未来的参考价值很有限。想到了，却没有去执行，后面的走势往往好于自己的预期，这是高估了开仓的作用，知道了开仓甚至可以随机，符合自己思维的开仓应该无所畏惧。

核心3：心态的把控。

其实咱们人性上有很多不好的点，包括贪婪，趋利避害，对未知的恐惧，对违反自己认知的愤怒，对做不到的事情感到焦虑等等，这些心理问题在交易中都会被无限放大，就会非常大程度上地影响到我们的判断。

当自己的理智被情绪吞噬之后，交易的行为一定会走形，就跟赌徒没啥两样了，这些我都经历过，后来醒了之后才发现，被自己的情绪和欲望掌控是一件多么可怕的事情。

我之前也提到过多次，绝大部分心理问题还是源自于技术的不完善。

就像你去参加高考，平时好好学习，做题海战术，80%的题你都碰到过，高考中你还会慌吗？即便一些难度很大的大题你不会，考个中上水平的成绩也是很容易的。

很多人考不好交易这场试就是因为题做得不够多，平时也不好好练习，什么都没准备就上场了，到考试中每个题都不会，你不慌谁慌？

所以我们平时就把交易系统做大量的复盘和模拟盘测试，把能遇到的行情都经历一遍，把系统的细节做绝对分类，这样对交易系统的盈利表现才会有信心，才能更好地控制住交易中的情绪波动。

同时，平时也可以做一些情绪上的训练，比如训练自己长期坚持一件事，像跑步呀，练字呀，减肥呀，非常考验意志力的事情，都可以去尝试，并且一直坚持下去，这样对自己的自律性会有很大的帮助。

再者，可以培养自己的阅读习惯，多看一些哲学类，历史类，人物传记类的书籍，培养自己的思考方式，以及全局意识，做交易的人大多数喜欢谈“道”，就是因为书读多了，对这个世界的看法会很不一样，会有很多全新的理解，你们可以尝试看看。

我也不止一次的强调，所谓的修行就是修心就是自律，就是控制自己，改变自己，战胜人性中的一些与生俱来的弱点。要让自己能够保持特立独行，不被世俗的观念所束缚。你想成功，你就必须是少数人，你就得跟大多数人不一样。成功交易者都是孤独的，寂寞的。成功者都是乐于独处，都是能够享受寂寞的，而只有心力强大的人，才能够乐于独处，才能享受寂寞，才能没有与人倾诉的欲望！

市场很简单，交易也不难！只是你自己太复杂了，人性太难了。长时间的简单重复，本身就不简单。就拿每天坚持锻炼身体来说，这件事是多么的简单，可是如果想，三年，十年，20年都能坚持锻炼身体，那就很难，很难，这就变成了万中无一。曾经有位高手告诫阿呆说，做交易不要老是想着盯盘，老是研究市场，你只要坚持锻炼身体，天天不间断，坚持三年，交易即可稳定获利了。阿呆真正懂得了这句话，已经是五年以后了。坚持锻炼身体，就是对自己的修行和自律，就是解决交易中最核心的问题，人的问题。

如果一个时钟的起点是错误的，那么后面所有的时间都是错误的，永远会犯同样的错误，在失败中循环。方向不对，努力白费，纵观人的一生，对你最最重要的人，不是那些教给你知识和技术的老师，而是给你指明了方向的引路人。

人，才是交易的核心，交易系统的建立过程，与其说是建立交易规则和交易工具，还不如说是把交易者本身训练成为交易系统的过程，规则也好，指标也好，都只是作为交易核心的人所使用的工具而已。

学会每天总结交易的得失，收盘后根据交易明细总结，“失败的单子为什么失败，怎么处理才能付出最小的代价，成功的单子为什么成功，如何处理才能利益最大化”等等。学会写交易日记，把这些总结文字记录下来，一定要文字记录下来，不是想明白就算了，以后没事经常翻看自己的总结，成功的一部分可以复制，错误的事情不能一而再再而三的犯，坚持半年，你就知道了。这是一个自我专业化训练的过程。

很多朋友的自我学习过程是混沌的，赚或者亏都是随机的，跟他们的规则无关，他们也没有从赚或亏中学到什么。对于交易这种特殊的职业来说，要成为一名合格的交易者，必须有专业化严格的训练，养成良好的交易习惯，培养一流的执行力。很多人其实很努力，但就我所见到的来说，大部分人的力都没有使在关键，所以同样的错误总是在上演，缺乏严谨的、专业化的、残酷的自我训练过程。

交易市场之所以难，就在于随机的不确定因素太多了，任何东西都可能是错的也可能是对的，但是很多朋友学习的过程本身没有一个严谨的训练计划，整个探索过程也变成了随机。随机中的随机是什么？混沌！

所以很多朋友做了几年后除了身心疲惫外，其它感觉和刚入市时没有太多区别，因为你没有利用好这个过程中那些失败的和成功的经历，发生过的事情没有给你烙上印。明确你操作的品种，明确你追求的行情级别，明确你要抓到的盈利幅度，不要奢望大小通吃，设定目标和底线，你交易的全部内容就是把你的头寸置于目标与底线之间。

人所有的失败，皆来自于自己不能控制自己。任何一个只要能够控制自己的人，都能有所成就，只是大小不一而已。高手不过是一直在修炼控制自己的能力，提升自己，掌控自己。交易只不过是一个自律者的游戏！

林园说，人是很难管理好自己的，能够管好自己的人，都是富人。我也没有什么别的比别人强的能力，只不过是我能够管好自己。但是到头来，这个世界上还是没有发现有几个人是比我厉害的。其实各行各业皆是如此，但凡能够自律，能够管好自己的人，都不会太差。

我们的交易市场吸收了一批不能够控制自己的人；吸收了一群认知不足，幻想一夜暴富的人；吸收了一群狂妄自大，交易有瘾，不知道停止的人。就绝大多数人来说，这个游戏从一开始就注定了结果。参与这个市场的绝大多数人，都对这个市场的认知不深，看不到整体和真相，他们都是活在了局部之中，表象之中，幻想之中，欲望之中。把自己当成一位分析师，总是在寻求方法，技术,系统的外求之中，他们总是幻想着能够精准的预测市场，总是幻想着能够战胜市场，他们已经陷入了交易的魔道。他们根本不清楚，也领悟不到，交易的核心是向内求，是管理好自己，控制好自己。交易市场的成功者，最终是属于那些修行者，属于那些能够自律，能够管住自己的人。这有质的区别，这是不同维度的认知，困于自己思维认知陷阱的人，可能永远都不会觉察的到。