任何想成为盈利的股票交易者的人只需要花几分钟在网上找到诸如“计划你的交易；交易你的计划”和“将你的损失保持在最低限度”之类的短语。 对于新交易者来说，这些花絮似乎更像是一种分散注意力的方法，而不是 可行的 建议。 如果您是交易新手，您可能只想知道如何快速赚钱。

下面的每条规则都很重要，但当它们一起工作时，效果会很强大。 牢记它们可以大大增加您在市场上取得成功的几率。

• 像对待生意一样对待交易，而不是爱好或工作。
• 了解有关业务的一切。
• 为您的业务设定切合实际的期望。

规则 1：始终使用交易计划

交易计划是一套书面规则，指定交易者 进入、退出和资金管理 每次购买的 标准。

借助当今的技术，很容易在投入真钱之前测试交易理念。 这种做法被称为 回测 ， 允许您使用历史数据应用您的交易想法并确定它是否可行。 一旦制定了计划并且回测显示出良好的结果，该计划就可以用于实际交易。这里的关键是坚持计划。 在交易计划之外进行交易，即使结果是赢家，也被认为是糟糕的策略。

规则 2：像对待生意一样对待交易

要想获得成功，您必须将交易视为一项全职或兼职业务，而不是一种爱好或工作。

如果将其视为一种爱好，就没有真正的学习承诺。 如果这是一份工作，它可能会令人沮丧，因为没有固定的薪水。

交易是一项业务，会产生费用、损失、税收、不确定性、压力和风险。 作为交易员，您本质上是一个小企业主，您必须研究和制定战略以最大限度地发挥您的业务潜力。

规则 3：利用技术为您带来优势

贸易是一项竞争激烈的业务。 可以安全地假设交易另一方的人正在充分利用所有可用的技术。

图表平台为交易者提供了无限多种方式来查看和分析市场。 使用历史数据回测一个想法可以防止代价高昂的失误。 通过智能手机获取市场更新使我们能够随时随地监控交易。 我们认为理所当然的技术，如高速互联网连接，可以大大提高交易绩效。

利用技术为您带来优势，并及时了解新产品，可以在交易中带来乐趣和回报。

规则 4：保护您的交易资金

存足够的钱来为交易账户提供资金需要花费大量的时间和精力。 如果你必须做两次，那就更难了。

重要的是要注意，保护您的 交易资本 并不意味着永远不会经历亏损交易。 所有交易者都有亏损交易。 保护资本意味着不要冒不必要的风险，并尽一切努力保护您的交易业务。

规则 5：成为市场的学生

将其视为继续教育。 交易者需要每天专注于学习更多。 重要的是要记住，了解市场及其所有错综复杂的事物是一个持续的、终生的过程。

艰苦的研究可以让交易者了解事实，比如不同的经济报告意味着什么。 专注和观察可以让交易者提高直觉并了解其中的细微差别。

世界政治、新闻事件、经济趋势——甚至天气——都会对市场产生影响。 市场环境是动态的。 交易者对过去和现在的市场了解得越多，他们就越能做好面对未来的准备。

规则 6：只冒险你能承受的损失

在您开始使用真实现金之前，请确保该交易账户中的所有资金都是真正可以消耗的。 如果不是，交易者应该继续储蓄直到它出现。

交易账户中的资金不应用于孩子的大学学费或支付抵押贷款。 交易者决不能让自己认为他们只是从这些其他重要义务中借钱。

赔钱已经够痛苦的了。 如果是一开始就不应该冒险的资本，情况就更是如此。

规则 7：制定基于事实的方法论

花时间开发完善的交易方法是值得的。 人们可能很容易相信互联网上盛行的“如此简单，就像印钞票”的交易骗局。 但事实，而不是情绪或希望，应该是制定交易计划背后的灵感。

不急于学习的交易者通常可以更轻松地筛选互联网上的所有可用信息。 考虑一下：如果您要开始新的职业，您很可能需要在学院或大学学习至少一两年，然后才有资格申请新领域的职位。 学习如何交易至少需要同样多的时间和以事实为导向的研究和学习。

规则 8：始终使用止损

止损 。 是交易者愿意接受每笔交易的预定风险量 止损可以是美元金额或百分比，但无论哪种方式，它都会限制交易者在交易期间的风险敞口。 使用止损可以减轻交易的一些压力，因为我们知道在任何给定交易中我们只会损失 X 金额。

没有止损是不好的做法，即使它会导致交易获胜。 如果符合交易计划的规则，以止损退出并因此进行亏损交易仍然是不错的交易。

理想的是退出所有交易并获利，但这不现实。 使用保护性止损有助于确保损失和风险受到限制，并确保您保留足够的资金以备日后交易。

规则 9：知道何时停止交易

停止交易的原因有两个：无效的交易计划和无效的交易者。

无效的交易计划显示的损失比历史测试中预期的要大得多。 那个会发生。 市场可能已经改变，或者波动性可能已经减弱。 无论出于何种原因，交易计划都没有按预期执行。

保持冷静和务实。 是时候重新评估交易计划并进行一些更改或重新开始新的交易计划了。

一个不成功的交易计划是一个需要解决的问题。 这不一定是贸易业务的终结。

无效的交易者是指制定了交易计划但无法执行的交易者。 外部压力、不良习惯和缺乏体育锻炼都会导致这个问题。 不处于交易高峰期的交易者应该考虑休息一下。 在解决了任何困难和挑战之后，交易者可以恢复业务。

规则 10：保持正确的交易

交易时要专注于大局。 亏损的交易不应该让我们感到惊讶； 这是交易的一部分。 成功的交易只是通往盈利业务的第一步。 不同之处在于累积的利润。

一旦交易者将盈亏视为业务的一部分，情绪对交易绩效的影响就会减少。 这并不是说我们不能对特别富有成效的交易感到兴奋，但我们必须记住，亏损的交易永远不会远离。

设定切合实际的目标是保持正确交易的重要组成部分。 您的企业应该在合理的时间内获得合理的回报。 如果你希望在下周二成为千万富翁，那你就是在为失败做好准备。

如果我的交易是实值交易，即盈利，我该怎么办？

在牛市中，在市场上赚钱很容易。 知道何时获利需要练习。 消除平仓获利头寸的情绪的一种方法是使用 追踪止损 。

我应该在任何给定交易中承担多少风险？

首先，该问题的答案应该已经以止损的形式成为您交易计划的一部分。 作为止损，您可以使用财务止损，例如 500 美元，或使用技术止损，例如 50 日移动平均线被打破或创下新高。 关键是要记住，您始终需要将止损作为交易计划的一部分。

交易计划的关键要素是什么？

起点是贸易的动力。 如果它来自基本面的发展，例如经济数据报告或美联储官员的评论，那么您的交易就是基于这些基本面因素，您的交易计划应该反映这一点。 如果您的交易计划依赖于技术分析，例如保持在 50 天移动平均线上方，那么您的策略也应该依赖于此。 关键是调整头寸规模，让自己有足够的空间保持在止损范围内，而不是在一个头寸上冒险。

我应该为单笔交易投入多少资金？

头寸规模 是任何交易策略结果的主要决定因素。 您想确保您的止损能够承受相对于您的交易资金的轻微损失。 例如，如果您的止损距离当前市场 1.50 美元，您将希望相对于止损的头寸规模不会消耗太多您的交易资金。

例如，假设您只愿意在交易中承担 500 美元的风险，而您的止损距离 20 美元的当前市场价格 1.50 美元（假设基于技术价格水平）。 这决定了大约 333 股的头寸规模（20-18.5 美元=1.50 美元/500 美元= 333.33 股）以适应您的交易策略，这将需要 6,600 美元的可交易资本（333 股 x 20 美元当前市场水平）。

请注意，较小的头寸会消耗较少的交易资金，同时仍允许您追求特定的策略。

底线

上面列出的绝大多数规则都有一个共同点：注意风险或赔钱。 那是因为您从事的是在市场上赚钱的业务。 损失将不可避免地发生。 诀窍是将损失保持在足够小的水平，这样您就可以继续交易，直到找到更多获胜的交易。

经验丰富的交易者知道什么时候该止损，他们已将其纳入交易策略。 有经验的交易者也知道什么时候该获利了结，因此他们可能会将止损移向交易方向以锁定部分利润，或者干脆以当前市场价格获利了结。 无论哪种方式，请放心，未来总会有另一种贸易安排。