证券公司分类的原则规定是什么?

根据 “关于修改《证券公司分类监管规定》的决定” (2020年7月发布)中的《证券公司分类监管规定》

(中国证券监督管理委员会网站相关链接如下:

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/202007/t20200710_379932.htm?keywords=%E8%AF%81%E5%88%B8%E5%85%AC%E5%8F%B8%E5%88%86%E7%B1%BB%E7%9B%91%E7%AE%A1%E8%A7%84%E5%AE%9A)

第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力、持续 合规状况为基础,结合公司业务发展状况,按照本规定评价和确 定证券公司的类别。 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,在征求行业 意见的基础上,制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。

第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治 理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、 信息披露等 6 类评价指标,按照《证券公司风险管理能力评价指 标与标准》(见附件)进行评价,体现证券公司对流动性风险、 合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。

第十三条 证券公司业务发展状况符合以下条件的,按以下 原则给予相应加分:

(一)证券公司上一年度营业收入位于行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的,分别加 2 分、1 分、0.5 分;

(二)证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的,分别加 2 分、1 分、0.5 分,或者上 一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前 5 名、前 10 名、前 20 名的,分别加 2 分、1 分、0.5 分,前述两项按孰高 分值加分;

……

第十七条 中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证 券公司分为 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、 CC、C)、D、E 等 5 大类 11 个级别。 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政 重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为 0 分,定为 E 类公 司。评价计分低于 60 分的证券公司,定为 D 类公司。 中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结 果,事先确定 A、B、C 三大类别公司的相对比例,并根据评价 计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量。

评级高还是代表公司靠谱的。

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