实务私募管理人常见问题收录上

新的备案系统如何操作？协会的最新要求是什么？后续培训如何展开等等。私募君这就针对一些平时咨询比较多的、有针对性的给各位做个答疑梳理。

一起来看看，你是否也有这样的疑问正待解决呢？

1、管理人的经营范围里包含“股权投资、投资管理、资产管理”。可以同时经营证券投资基金和股权投资基金吗？

答：目前，新系统——“资产管理业务综合报送平台”里的机构业务类型只能选择一种，私募证券投资基金或私募股权投资基金。且“机构类型”初次选定、提交办理后，在“退回补正”时将不能再修改。

“股权投资、投资管理、资产管理”的经营范围，如要申请证券投资基金的业务类别，则需先进行工商经营范围变更，删除“股权投资”后再提交管理人登记申请。

对于在旧系统中申请到多重业务范畴的管理人，目前依然可以在业务范围内发行产品。但当其入会时，协会会对其经营范围提出整改要求，要求只能在多重经营范围中选择一项经营。即便管理人不进行入会，在后续新旧系统更替时，也会在经营范围上对有多种经营范围的管理人进行限制。

2、已经发过产品的管理人，所有产品清盘后是否会重新要求在六个月内发产品？如果不发是否会注销管理人资质？

答：不会。目前协会只对新登记的管理人要求自登记之日起，6个月内备案基金产品。超过6个月仍未备案基金产品，会注销其管理人资质。

而已经发行过产品的管理人，即便产品清盘，系统里也仍然是有记录的，不会因此被注销管理人资质。

3、私募基金管理人有两个股东分别占有公司75%和25%的股份。现在要变更25%的股东，除工商变更 ，协会那里要出法律意见书吗？

答：不需要。由于只占25%的股份，该股东并非公司的实际控制人，所以不需要提供专项法律意见书。

只需在工商变更结束后，在备案系统中更新最新股东信息，并在主体资格证明文件中上传新的营业执照，提交协会审核。

在管理人重大信息变更中，需要出具专项法律意见书的有：

1、控股股东的变更

2、实际控制人的变更

3、法定代表人的变更

4、执行事务合伙人的变更

5、基金业协会认定的其他重大事项。

4、在协会系统后台中，如何删除已离职高管?

答：可按照下方提示进行操作。

步骤一：登陆“私募基金登记备案系统”——在“管理人重大事项更新”栏目下——点击进入“高管人员变更”

步骤二：对应已离职高管，直接点击“删除”按钮。并按照提示信息，上传该高管的离职证明。

注意：如果该离职高管属公司合规风控负责人或法定代表人的话，需有其他人进行接替后才能删除相应信息。

此时需要先上传新的高管信息，通过审核后，再删除离职高管。

5、协会登记类型为股权投资基金和其他投资基金，可以发行量化FOF类型的基金产品么？

答：不可以。因为量化FOF类型的基金产品属于私募证券投资类型的基金，与登记类型不符。而且，根据中基协目前对私募管理人提出的专业化经营要求，股权和证券必须分开。

6、

现在观察会员要怎么加入？

答：目前在新的公告出来前，观察会员的入会条件仍应当以先前的要求为准。

符合以下条件的管理人,可在备案系统提交入会申请，等待协会的回执通知。

（一）私募基金管理人在协会私募基金登记备案系统中已提交经签章的《入会申请书》

（二）私募基金管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元；或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元；

（三）私募基金管理人具有较好的市场声誉，无不良诚信记录，最近一年未受到监管或行政管理机构的处罚。

7、新员工跟投基金，有劳动合同，暂无社保缴费记录单（下个月才能转入）。是否影响备案？可提供除劳动合同外的其他资料吗？

答：会影响备案。由于没有上传该员工社保缴费证明，则其将不被认定为正式员工。需要将其视为普通投资者。因此该员工需要满足合格投资者条件。

为避免出现上述情形，建议在备案时上传正式劳动合同，附上情况说明。并且承诺在产品季度更新开放时，上传社保缴费记录单。

8、未收到通知入会，但缴纳会费2万元，会员状态一直处于待办理。请问这种情况下如何申请退款？

答：贵司可通过发送退费申请邮件申请协会退款，邮件内容需包含以下项：

① 情况说明

② 退费申请