孙子兵法与股票交易的异同点和实战作用干货

一、交易与军事的共同点：

都是复杂的人类大脑规划、认知、记忆、调整行为，都受到原始人类大脑情绪的强烈干扰；都是一个历史进程，结果未知，当下的状态永远是信息不完整、不对称，军事行动中对手常常故意释放假信息，交易中也有价格操纵者故意制造虚假的交易信号。

二、交易与军事的不同：

军事斗争的对手是明确清晰的，而交易则没有一个明确的对手，市场既可以是朋友，也可以是对手；军事斗争是你死我活，而交易则可以选择不参与。我们对交易有完全的主导权。
纵观历史，杰出的军事家和优秀的交易员都非常稀缺。为什么会如此稀缺？有那么多的军事院校和商学院，为什么难以培养出持续盈利的交易员和战场上的常胜将军？或者，交易、军事大师是天生的吗？如果后天可以xi得，那需要怎样的方法和过程才能达到常胜境界？军事、交易的研究决策过程的独特之处在哪儿？军事参谋和分析师，指挥官和交易员之间的思维差异在哪儿？

三、交易与兵法

孙子兵法对交易的启示：正视弱者的地位。兵法的诀窍之一是以弱胜强。这相当于交易员承认市场的力量。无论是谁，跟市场相比，都是弱者。尊重客观事实，尊重市场力量，哪怕你明知市场有时候是非理性的。正如孙子所言，夫兵形象水，水之形，避高而趋下，兵之形，避实而击虚。

像水一样承认自己的卑微与弱小，恰恰是以弱胜强的关键。生存第一，积小胜为大胜。在缺乏外部补给的情况下，一切都只有靠从对手获取。兵法讲究以战养战。孙子兵法也说，善用兵者，役不再籍，粮不三载，取用于国，因粮于敌，故军食可足也。

回到交易而言，这要求进入交易时必须足够谨慎，认错动作必须足够快，尽量减少资本大幅减少的可能性。这是每一个交易员都必经的过程。很多传奇交易员都有早年破产经历，谨慎如索罗斯，也在早年爆仓过。条件优渥的经济学家凯恩斯则在交易中经历多次破产。当交易不利时第一是保存实力，不与市场做任何争辩，这是生存法则。对战斗机会的极端珍视。为确保胜率，必须珍惜每一次战斗机会。在交易中，机会来了我们就要牢牢抓住，敢于上仓位。

对交易而言，就是对每一笔交易都足够认真，确保交易完全符合设定后再进入。大意和失败往往来源于赚钱后的放松，这条准则在交易顺风期尤其重要。

因为，巨大的胜利就是最大的敌人。利弗莫尔在1929年赚取了1亿美元后在随后的五年里亏掉了8000万美元，这又是另外一个案例。战前对所有信息尽可能的全面掌握，同时意识到战局瞬息万变，随时应对新的变化。以地图为例，地图是作战最重要的资料之一，优秀的将领在一些重要战斗前他会亲自勘测战斗现场，弄清楚每一条道路、水塘和篱笆的具体位置。

回到交易，那就是交易员必须了解影响交易品种的所有要素，无论定性还是定量。除了掌握影响价格的所有已知因子外，交易员还必须弄清楚目前的主流偏见、对主流偏见的一致预期、以及因素之间可能的切换。战斗打响后，一旦发现预判有误，就要迅速调整布置，保持绝对的机动性和灵活性。

灵活性，也就是临场应变能力对军事将领和交易员都是极大的考验。灵活性并不同于没有原则的随波逐流，因为兵以诈立，你看到的很可能是敌人的烟雾弹。同样，市场中屡屡有各种假信号，如何确认市场信号是真实的，始终是交易员面临的挑战。

灵活性一直是一个艰难的挑战，因为当市场发生不利变化时，我们很难分清到底这是短暂的背离还是我们之前的假设错误，也就是坚持不利仓位多久的问题。这里面有很多是经验性的问题，但最重要的是培养对于危险信号近乎直觉的敏感。优秀的交易员都有直觉，比如索罗斯发现一旦出现背疼往往就是危险信号。

这并不是什么超能力，在任何行业只要保持刻意练很长时间，都会产生这种外人看来近乎直觉的迅速反应。永远处于主动，主动与否与力量强弱无关。其实尤其是弱者，更要创造条件占据主动，调动敌人而不是被敌人调动。从交易上讲，所谓主动就是对交易计划有清晰的认识，不打无准备的仗，进退有据。一旦在交易中发现有被动的感觉，这时候应该尽快退出交易。

敌进我进，出其不意攻其不备。战争的特点是不按常理出牌。在交易中，则是需要对出乎预期的极端行情抱有想象力。任何一个趋势的转变周期总是会超出一般人理解的曲折与漫长，比如2013年的欧元，一度被称为“寡妇交易”,谁做谁死。这条原则也是启示交易员要注意跟大众的主流预期保持警惕与距离。

积极等待战机的成熟，耐心极其重要。对交易而言，战机无法被创造，只有被等到。孙子曰：昔之善战者，先为不可胜，以待敌之可胜。不可胜在己，可胜在敌。故善战者，能为不可胜，不能使敌之必可胜。因此，任何重大的交易机会，都是市场自身成熟后才会发生的必然结果，也就是我们常说的“善猎者必善等待”。

路虽远行则将至，事虽难做则必成。我见过太多的交易者整天忙忙碌碌却常年不得其法，方向错了再努力也是徒劳，只有方向对了你的努力才能得到回报，希望我多年积累的经验能带给你质的飞跃。行而不辍，未来可期，岁月带伤，亦有光芒，眼中有山河万里，何惧几分秋凉！