为什么交易系统能帮助投资人有效控制风险？

交易系统之所以能帮助投资人有效控制风险，关键在于其风险控制的有关参数都是事前交易发生前计算得出的，而不是事后得出的，而且风险控制操作是交易系统中的一个有机构成。一个完整的交易系在进场点计算出的同时，也能够同时给出风险控制点（止损点）以及风险控制点发生的概率。

投资人正是根据有关参数综合做出投资决策的。比方说，如果一个交易系统的最大连续赢利次数预为 6 次，那么当投资人取得连续进场赢利超过 6 次时，便应考虑适量减少投资资金，反之，当投资人连亏损超过预期次数时，便可考虑适当增大投资资金。

很多有经验的投资人都有这样的体会，一是止损难，二是出场难，其中盈利出场为难中之难。这里难难在心理障碍，机械操作的交易系统可以有效帮助投资人克服心理障碍。

帮助投资人有效克服心理弱点可能是交易系统最大的功用。但是，设计成功一套交易系统，远远不于投资人已经获得了投资成功的保证，一套设计良好的交易系统只是投资成功的必要条件而不是充分条件能够成功执行交易系统才是对投资人心理素质的最大考验。有人说，“成功的交易系统的数量要远远多于成功运用交易系统的交易师的数量”，就是这一状况的真实写照。

很多有经验的投资人都知道最痛苦的决策往往事后证明是最成功的决策，因为痛苦的阀值对大多数资人都是近似的，因此，谁能克服这一值域便能使他领先于其他投资人。交易系统使这一决策过程更加式化、公开比，投资人可以从由情绪支配的处于模糊状态的选择过程转变为定量的数值化的选择过程，单纯判定信号系统的合用程度以及下决心去执行信号系统。

如果没有交易系统的帮助，投资人可能需要多年摸索才能使自身心理素质达到成功投资所需要的水准但在交易系统帮助下，这一过程有可能大大缩短，投资人可以单纯依据自己对信号系统的执行程度来判自身心理素质的健全程度。当投资人能够长期、准确、全面执行交易系统的全部操作信号时，可以说该资人这时是真正推开了迈入成功殿堂的大门。不管这个交易系统是成功的或不那么成功的，投资人由准无误的操作而得到的投资心理素质锻炼，使他面前不再有任问不可逾越的障碍。这种勇于面对自我的能不但使投资人何时取得投资成功成为一个纯粹的技术性问题，而且对他在其他领域的发展也有巨大的帮助过去和当代许多著名的投资家都依据机械交易系统进行投资操作，有些取得了相当的成功。对于心素质和投资方法都还不十分成熟的投资人来说，在交易系统帮助下逐步提高心理素质和完善投资方法更一条可行的道路，它可以帮助投资人排除各种心理因素和市场因素的干扰，时时把注意力放在自身心理质、价格波动的统计特征以及风险控制这些关键问题上。

过去和当代一些著名投资家不明显地使用机械交易系统，这一现象并不排斥交易系统的价值。这些资家仍然是用其地方式来体现交易系统的原则，即心理控制、统计分析及风险管理三原则，任何长期稳的成功投资都绝不可能离开这三项原则。交易系统不过是使这些原则条理化、定量化，并完全排除了人操作过程中的主观意愿。那些不明显使用机械交易系统的投资家，不过在严格执行上述三原则的前提下在操作过程中加入了人的主观部分。