一个成功操盘手至少应该具备下面几个方面的特征：

股票市场是一个充满诱惑力的地方，每天都有数不胜数的机会。而机会和陷阱始终是一对孪生兄弟。很多市场参与者长线做，短线也做，顺势做，逆势也做，每天在市场中忙进忙出，无意中想要包打天下，抓住所有市场波动的利润，结果却往往是水中捞月，满怀希望而去，充满绝望而归。我们必须勒住自我欲望的缰绳，舍弃十八般武艺样样精通，企图打败市场的非分之想，永远只追求属于自己的利润，保持“滔滔江水，只取一瓢”的平和心态和境界。

一个成熟的操盘手往往能够从表面上看来不确定、随机的市场波动中找到某种相对确定、可以把握的机会。知道什么时候交易对投机者最有利、什么时候投机者应该退避三舍，静观其变等等。市场就像一个大海，可以容纳包括套保、套利、投机者在内的各种各样的人。所以，成功的交易并没有固定的标准答案。但是，为了在凶险的交易世界里不被消灭，每一个市场参与者必须找到适合自己的生存方式。

“触目横斜千万朵，赏心只有两三枝”。

只有确定了交易模式，投机者才能明确知道自己在市场中关注什么，寻找什么，哪些变化是非常重要的，哪些变化对自己是没有意义的，以及什么时候应该采取行动等等。我之所以提出投机的理论、假设、模型决定市场观察和交易这一套理论，就是想强调投机者拥有一套相对稳定的，有优势、有胜算的交易模式的重要性。

2、交易策略和风险控制的始终一贯性

有人说，只要看看某个账户每次赚钱和亏钱的比例，就可以知道一个人是赢家还是输家。是的，除了发生不可控制的意外事件以外，高明的操盘手是绝对不能容忍任何一笔交易出现灾难性损失的，而对判断正确，处于赢利状态的仓位，他会尽可能让它创造最大利润。不管我们选择的是怎样的交易模式，日内还是短线、波段还是长线，我们都必须一如继往的坚持任何一笔交易都不要出现大的损失;一如继往的采取试探——加码的交易策略，在行情走势和自己的判断相一致时，勇敢出击，扩大利润。

股票交易是一个限制损失的游戏，保护好自己才能有效地消灭敌人。投机者的所有交易都应该建立在这一原则基础之上：把亏损限制在小额，让利润充分增长。

3、市场判断和操作的前后一致性

我们都有过这样的交易经历，明明市场行情已经启动，而等我们急匆匆进入市场，原来好好的走势突然掉头，我们被迫止损离场。一而再、再而三的失败尝试后，我们带着沮丧、绝望的心情发誓，再也不碰这个市场。结果市场随后的走向和我们当初设想的一模一样，我们只能站在一边独自苦笑。

还有一种情况，同样是我们看对了行情，却没有赚到钱。就像里费默在《股票作手回忆录》中所说的：

“在多头市场你总能找到很多很早就看涨的人，在熊市里你也能找到很早就看跌的人。我认识许多看盘高手，他们也是在最佳位置买卖股票。而且他们的经验总是跟我不谋而合。但是，他们却没真正赚到钱。看对市场而且紧握头寸不动的人难得一见，我发现这也是最难学的事。”

市场总是摧毁弱者，短期走势的偶然性和人为性特点，常常使我们看不清市场的长期方向，让我们误入歧途。不能在市场判断和操作时保持逻辑性和前后一致性，往往使我们和市场巨大利润擦肩而过。

4、辨证思维是投机者的立身之本

在市场交易中，长线有长线的思路，短线有短线的操作手法。问题的关键是投机者必须选择最适合自己个性和具体市场特点的方法，作为自己基本的交易模式，但无论多好的理论、工具，都有硬币的另一面。天下本来就没有完美的交易理论和工具，各种交易模式都有自己的长处，也有自己的弱点。这个市场永远不存在可以100%准确预测未来变化的技术和交易工具。所以，交易理论、工具正确运用的前提是，投机者必须具备辨证思维的能力，即使在自认为有绝对把握和胜算的机会出手时，也还是应该作好风险控制的准备，防止判断错误带来的巨大损失。

交易技巧和知识可以学习，市场经验可以累积，更重要的是要培养起成熟的心理并迅速付诸行动，这却是一个长期的修炼、追求、领悟过程。作为一个交易员，每天都会面对很大数目的输赢，责任和压力是非常大。从理性的角度看局部的输赢很正常，失败的交易、亏损的交易是成功路上的一部分。而人毕竟不是神，真正能够做到“不以物喜，不以己悲”，淡然的面对每天输输赢赢又非常地难。

古人云：“圣人有情而无累”，说的是圣人不是没有感情，而是能够控制感情，不让感情成为行动的决定因素。作为一个交易员，由于输赢而引起情绪上的痛苦和快乐很正常，只不过无论某一次交易结果是好是坏，下一次操作该怎么做还得怎么做，不能够感情用事。控制自己的情绪、欲望这种事情，在一个充满诱惑的世界里，说起来容易做起来难, 而真正知行合一的人往往能够在波动中获得稳定回报。

股市瑾记以下黄金口诀：

1. 股价不冲新高决不卖，跳水才能买，横向盘整要休息。

2. 底部长阳第一次，坚决持股到收市。

3. 长下影，有门道，仔细分析最重要，升势出现要见顶，跌势出现底在抄

4. 年线下变平，熊市已来临;年线往上拐，回踩坚决买。

5. 5天线处，可能套住;10天线处，小心介入。

6. 放量下跌要减仓，缩量新低是底象;增量回升是关键，回头确认要进场。

7. 低档盘旋藏杀机，麻痹大意坐滑梯;黄昏之星走到头，千万别做死多头。

8. 高位横盘再冲高，抓住时机赶紧抛;低位横盘又新低，全仓买进好时机。

9. 遇见下跌三连阴，肯定大跌箭穿心;一看下跌三颗星，别急仔细要辨清。

10. 出货要有好人气，利好后面是预期，冷洗热卖是前提。放量滞涨行情毕。

11. 下跌趋缓，反弹亦缓;下跌加速，反弹亦速。

12. 正股回调5天线，权证暂且看10天;正股调向10天线，权证且看20天。

13. 热股不可恋，持股要常换;从始炒到终，到头一场空

14. 今年不买去年的大牛股，下半年不买上半年的大牛股。

15. 作空要有坏消息，大势低迷盘好洗。接二连三创新低，无量便是阴之极。

16. 买入后不涨反跌，跌幅达5%以上必须立即止损。伤皮毛不可伤筋骨。

17. 高开高走，只要不涨停，可先止赢，尾市不跳水可再买回。拉高出货。

18. 收带量、长上影K线，不论阴阳，卖掉。上影天量，金蝉脱壳。

19. 一根K线同时跌破3、5、10日均线，坚决离场。阴破三线，原形毕露。

20. 满仓操作是大忌，一意孤行不可取，无常变化要知止，进出自如在观机。

21. 上涨趋势中看支撑位，下跌趋势中看阻力位。

22. 学会选均线粘连上涨开口角度大品种，持续性在30—50度为好。

23. 拉升必需把盘洗，清理浮筹是目的。打压震仓在缩量，急拉急洗看量比。

24. 多中看空空看多，多空转换量要活。人气活跃多方尽，利空出尽多方活。

25. 指标随着量价变，量价才是指标源。不辩量价信指标，郑人买履无功返。

26. 两个黑夹着一红，多方可能要走熊。顶部一见十字长，快快离场求安祥。

27. 内盘大于外盘，股价不跌或反有微升，可能有庄家进场。

28. 下跌看空涨进货，获利总想多多多。一不小心掉下来，赔钱也要割割割。

29. 赚钱才加码赔钱不摊平，正确的动作不断的重复。

30. 月线上穿季，买进等获利。月线如下行，本波已完成。

31. 季线往上走，长期做多头;月线不下穿，光明就在前。

32. 60天均线向下走，神仙想留却犯愁;此时卖掉损失小，斤斤计较必深套。

33. 一流选手找板块，二流选手抓个股，三流选手拜指标，末流选手是赌徒。

34. 当局者迷旁观清，不可陷入迷局中。心神不定难把握，多看少动心自明。

35. 炒股玩的是心态，贪婪恐惧是大害。追涨跌要谨慎，心平气和要自在。

36. 连续下跌T线见，马上进场抢反弹

37. V型反转，涨势不断

38. 连续上涨长上影，抛出筹码不要等

39. 连续下跌遇长十，再不介入后悔迟

40. 十字星，不一般，后期走势细研判。股价高位防下跌，股价低位抢反弹。

41. 出水芙蓉最可爱，穿越三条均线带。后市方向理应涨，杀入收益定不赖

42. 升势拉出大阳线，可作提速来研判。追涨介入机会好，收益丰厚金不换

43. 升途来个大阴线，后市下跌马上见，此时如果再不跑，资金损失肯定惨

44. 倒V型，可不妙，此刻不跑就挨套

45. 跌势遇到倒锤线，后期走势要判断，跳空超锤(实体)是标准，小心介入把涨盼

46. 升势遇到吊颈线，次日低开准完蛋，如果跳空缺口大，抛出筹码莫迟延

47. 多方炮，最有料，后市看涨最可靠

48. 空方炮，跌信号，此时不跑就挨套

49. 顶部十字架，立即抛筹码

50. 东方红大阳升，阳线连续往上攻。此时均线出金叉，后市上涨就发疯

51. 断头铡，好可怕，大阴连切均线仨，此刻快走莫犹豫，清仓甩卖不计价

52. 底部出现大阳线，切阴多少做判断，反转横盘皆可能，此种叫做曙光现

53. 光头阳线看大小，越大上攻越可靠

54. 光头阴线看大小，大阴下跌赶快跑

55. 黄昏十字星，不走被套蒙

56. 金蜘蛛，仨金叉，长，中，短期都拿下，后市上涨力度大

57. 九阴白股爪，不走就套傻

58. 剧涨并排红，上涨在途中

59. 均价金叉，涨市开闸

60. 均价死叉，股价向下

61. 看跌提腰带线，不走就完蛋

62. 看跌吞没型态，抛出筹码要快

63. 看涨提腰带线，杀入莫迟延

64. 看涨吞没形态，仔细研判再爱。确认介入不晚，赚了赶紧装袋

65. 空方炮，跌市到，抛出筹码不挨套

66. 两阳夹一阴，看涨可涨放心

67. 两阴夹一阳，空方力量强，赶快撤出去，回家吃喜糖

68. 末路红三兵，涨跌要分清，谨慎静观变，确认再行动

69. 平底镊子线，底部可判断。适量买筹码，涨了就兑现

70. 平顶镊子线，顶部可判断。赶快抛筹码，去把好股换

71. 前进红三兵，主力要上攻，短线杀进去，稳定获利丰

72. 接连三个十字线，后市马上就变盘

73. 三只乌鸦呱呱叫，此刻不走就挨套

74. 上升三法，细看说明，仔细判断，涨跌弄清

75. 跳空缺口，轻易没有，底部出现，涨势开头，中途出现，千万莫走，多能耗尽，马上回头

76. 上涨分离线，需要细研判。后市理应涨，介入莫怠慢

77. 上涨回合线，也需细研判。后市理应涨，介入莫怠慢

78. 射击之星，后市看空

79. 十字星，小灵通，趋势反转要记清

80. 十字孕线，涨跌互换

81. 石塔(墓碑)线，快跑莫迟延

82. 曙光初现，涨势可期，看准介入，不要迟疑

83. 双飞乌鸦，不跑傻瓜

84. 思量红三兵，警惕别放松。时刻准备走，变盘赶快扔(筹码)

85. 见了死蜘蛛，不走套你哭

86. 跳空上涨卷袖线，原来趋势不改变

87. 跳空下跌并列阳，劝君莫贪走为上

88. 跳空下跌并列阴阳线，快把手中筹码换

89. 跳空下跌卷袖线，快把手中筹码换

90. 铁锤打底底部实，确认介入收获大。

91. 乌云笼罩，不走挨套

92. 下跌分离线，不走就完蛋

93. 下跌会合线，不走也完蛋

94. 下降三法，判明最佳，一旦确认，抛出筹码

95. 仙人指路好，有望创新高

96. 早晨之星，开始冲锋，大胆介入，获利颇丰

97. 中阳线，涨不变，跌反弹，好判断

98. 中阴线，好判断。初涨属回档，跌势把底探

99. 骤跌并排红，此股继续熊

100. 两阳夹两阴，持股可放

101. 早晨十字星，上涨理轻松。有时也横盘，具体要分清

1、缺少专业知识。不如财报是最基础的入门，能对财报有清楚了解的散户不多，看懂财报不一定帮你赚钱，但是能帮你比躲开大坑;

2、对于自己买入的股票缺少深入的研究，一般也就看看概念，跟着炒政策，炒地图，对于股票的基本面缺少了解，对于影响公司经营的风险缺少了解，对于相关行业的趋势缺少了解;3、喜欢听消息炒股，不去想想跟你透露消息的人是否靠谱;人人进去就能赚钱，你凭啥知道这消息;关键是听消息买股票你不知道买入和卖出的时机，可能完全搞反;

4、散户缺少耐心，拿不住股票，涨几个点就卖，一看还涨就再买回来，返祖操作迟早被套;炒作频繁很难成为时间的朋友;

5、不懂止盈。一个票，涨了20%你卖了，之后又涨了15%，很多人的心理是这样，他不为自己挣了20%开心，他在懊恼自己错过了之后的15%。止盈是一个重要的手段，看起来你让渡了收益，其实你也让渡了风险。

6、很多人也不会止损，为什么会深套就是不止损。专业的投资机构都有严格的止损要求，根据风险承受能力不同，止损线可能不同，有的3%，有的5%，有的更高，但是大家都需要严格执行止损纪律，亏就亏了，守住本金不发生更大的亏损更重要。

7、散户不会这么想，比如手里两只股票，一只挣10%，一只亏10%，必须卖出一只，多数散户会选择卖出挣钱的，理由是这只挣了钱，亏损的那只可以拿着，等哪天解套了再卖，可惜多数时候等来解套很难，多数是解不了套的，只能在亏损更多的时候再割肉，说实话，割肉也是个技术活。

买卖原则

买入原则：不见兔子不撒鹰

买入时因为手中是没有筹码，是没有必须要处理的压力的，所以可以选择的余地非常大，可以只选择自己喜欢的走势类型，比如二中枢背驰、在黄金分割位获得支撑的三买、与二买处在同一价位的类二买等等，而对于一些自己没有把握的走势，比如盘背终结、小转大等，完全可以舍弃掉。

买入之前是可以有大把时间等待的，错过了一类买点，之后还有很多不同类型的买点可以用，所以用“不见兔子不撒鹰”来形容还是比较恰当的。

卖出原则：该出手时必须出手

卖出时因为手中是有筹码的，随着时间的变化，如果没有及时处理就会面临收益受损的风险，所以是有必须要处理的压力的，所以必须要果断，而且无法只选择自己喜欢的走势类型来处理，因为手中的股票有可能走出四种终结方式的任何一种，而我们必须每种都要面对，这也是为什么“卖”比“买”略微难一点的道理所在。

卖出时要具有的素质是“果断”，无需瞻前顾后，无需担心卖完以后再涨，因为如果一定要比较，卖出有时是可以略微打一点提前量的，比如已经到了本级别的背驰段上了，又出现了快速拉升，这时候就可以在欢声笑语中完成卖出，因为卖晚和卖早理论上都不好，但是两权相害取其轻，前者对心态的杀伤力更大;而买入除非资金量特别大，否则不建议打提前量，需要耐心等待裁判员的发令枪响。

卖出的四种层次:

层次一：在卖点上主动卖出;

层次二：产生1 1终结时主动卖出;

层次三：在止损点上被动卖出;

层次四：忍到最后忍不住了被迫卖出(通常都是亏损的);

另外：看到更好的品种后卖出。

第一类卖点定义:

第一类卖点是在上涨中枢上方，由于上涨力度力度较进入中枢段衰竭而形成的卖点，图中深蓝色圆圈即代表第一类卖点。

第一类卖点后的回补:在做多时代，卖完的目的永远是为了更好的买进

1、同级别二中枢背驰产生的第一类卖点后：等待更大级别一笔下跌结束才考虑回补，因同级别二中枢后极少产生中枢继续延伸向上的走势;

2、同级别一中枢背驰产生的第一类卖点后：等待同级别一笔下跌后观察，若是形成第三类买点，则必须回补;若是跌回中枢，可以选择回补，因为很多一个中枢后的背驰很多时候是试图离开中枢的力量不足而被拉回，之后还是有可能继续延伸向上的。当回补回来之后，关键看是否能继续创新高，如果不能，果断扔掉。

什么样的盘整背驰需要考虑抛出?

1,急涨后的盘背;

2,回抽过零轴且距离较长的盘背.

卖出阶段的小转大:

1、小转大含义：由于快速上涨中次级别背驰导致了本级别不再产生中枢背驰终结，而直接以1 1终结的形式终结;

2,、升阶段的小转大和下跌阶段的小转大有何不同：我们之前在下跌阶段遇到潜在的小转大，策略是可买可不买，后面可以用第二类买点做辅助;现阶段上升阶段潜在的小转大，我们的操作是一定先卖，这里就是卖和买不同的哲学;

3、 如果卖掉了，后面可以选择换股，也可以选择本级别的一笔回调后回补;

4、 如果错过了快速上涨的次级别背驰卖出点，后面可以用第二类卖点弥补。

补充：采用这种处理方法的前提是：

1,已经经历了一个上涨中枢;

2,出现了快速上涨，没出现这两种情况下无需考虑。

第二三类卖点

写在第二类卖点之前说明：能卖在第一类卖点绝不卖在第二类卖点

交易之道在于耐心等待。反弹不是底，是底不反弹。底是磨出来的，不要去盲目测底，更不要盲目抄底。没有买不到的股票，明天买与今天买对于趋势交易者来说并没有多大区别。要知道，底部和顶部都是最容易赔大钱的区域。新低与新高都可能是一座大山的半山腰。

耐心是一种美德。盈利单要持长扩利。成功的农夫绝不会在播种之后，每隔几分钟就把它们挖起来看看长的怎么样，他们会让谷物发芽，让它们生长。利润是对下单行为的肯定，每次出手都可能是单边的起点。把对亏损的忍耐多拿出一些放在盈利上面。

股市如战场，资金就是你的士兵。孤注一掷不可取，尽量保持系统的正常运转。你可以被市场打败，但千万不能被市场消灭。我们来到这个市场是为了赚钱，但是这个市场却不是全自动提款机。进入股市，就是要抢劫那些时刻准备抢劫你的人。永远不要满仓，在不知道电梯是向上还是向下时，最好先踏上一只脚试试。

资金管理是战略，技术分析是战术。在每3次交易中，即使有1次交易亏损了，但只要把这次亏损控制在本金的10%以内，用另外2次交易的其中1饮小赚去弥补这次亏损，用1次大赚去扩大利润，长此以往可以画出漂亮的资金曲线。

市场如潮人如水，你无法控制市场的走向，所以不需要在自己控制不了的形势中浪费精力和情绪。不要担心市场将出现怎样的变化，要担心的是你将采取怎样的对策回应市场的变化。对策比预测更重要。进场后行情证明你正确你该怎么办，进场后行情证明你错误你该怎么办。每次在盘中的随机决定都是对以前积累的经验的否定。

市场具有分形的特性，同一品种在不同周期内可以出现相似的价格形态。市场的博弈又导致不同品种的价格波动具有一定的共性，他们可能在一些位置出现相似的价格形态。由于主力资金的博弈手法的不同以及价格波动性的不同，同一交易系统在不同品种上的应用效果会有差别。符合交易品种的波动秩序的系统更具有盈利能力。

胜率与盈亏比决定了你的成绩。进场的准确率并不是最重要的，重要的是当你正确时，你盈利了多少，当你错误时，你亏损了多少。开始交易之前，想想你凭什么赚钱，是否有占优势的系统方法，是否有强大的自控能力，是否有足够的资金支撑你在实现盈利前的试错。最大的风险来自于那些未知数，海底的沉船都有一堆航海图。