顶尖操盘手的养成计划：资深交易者只根据一个理由交易

约翰·派博（John Piper）是英国久负盛名的期货和期权交易员，也是英国领导性的时事通讯《技术交易员》（The Technical Trader）的创始人，这是自90年代以来最具权威的交易资讯来源。

他建立了一套完整的交易金字塔模型，帮助每个想要在操盘手这条道路上持续稳定获利的人，建立一套完整的指引；他指出，让交易业绩更近一步的做法，就是将良好的交易心态变成一种习惯。

有时你可能会发现，自己正在考虑进行一笔与自己交易系统毫无关系的交易，你可能会惊讶为何会出现这样的情况。许多年之前，我也有过这样的经历，我努力寻求这个问题的解答，答案可能会让你感到意外。

那次交易之前我与一位朋友吵了一架，我意识到了这就是为什么我会不根据自己的交易系统来进行交易的原因（那种交易是所谓的“自我证明投注”，但实质上是随机投注）。虽然这听起来有些匪夷所思，但让我来解释一下究竟是怎么回事。

人类做的许多事情都出于情绪原因（始终记住这一点！），我们中的许多人可能认为自己的言行是完全合乎逻辑和理智的，但事实远非如此。

心理学家把大脑分为3个分层的区域。这是大脑在几百万年的进化过程中逐渐形成的，起初是本能部分，然后形成情绪部分，最后形成最新的思维部分。

随着人类祖先从原始沼泽地（或者山洞等任何其他的起源地）里开始进化，大脑的这些部分相继形成。因此，脑干来自于爬行动物的遗传，并已有几百万年的历史。该部分产生我们的本能冲动和对刺激的自动反应。

第二层，我们称之为大脑边缘系统，来自于低等哺乳动物的遗传，它参与情绪投入。这部分也是非常古老的。

大脑新皮质是较晚才形成的一层，它参与反思过程以及想像。

关键难题

难题在于交易过程会引发许多本能和情绪反应，这些反应将使我们陷入某种心理状态。心理状态可简单定义为你在当时如何思考和感觉，但也包括你身体里的物理化学变化。这些反应深深根植于我们的大脑机能，所以对于我们来说要想控制它们可能并非易事。

尽管我们乐于相信自己是有理性的生灵，但这与事实相去十万八千里。我们无疑只是三位一体脑的实习新手。

在我看来，许多人在想买一辆新车的过程中所经历的心理纠结，充分可以证明我的观点。我们三位一体脑中的每一部分想要得到的东西都不相同，因此各类不同的想法都会浮现在脑海中。

因此，交易这样一种从根本上而言非常简单的行为，当你陷入某种错误的心理状态时，要想操作好就可能会变得非常困难。

在经过仔细考虑之后，我意识到自己之所以会进行那笔糟糕的交易，是因为我的自尊心由于之前的那场争吵而遭受了打击，并导致我的情绪低落。

我为了重新让感觉良好而进行那笔交易。

换而言之，当时我处于负面情绪状态当中，而我的生存本能希望我恢复到积极情绪状态中，因此我的潜意识引导着我去进行一笔貌似可以提供我内心所需（鼓舞自尊心）的交易！

现在来考虑一下这个问题。在与其他许多交易者合作的过程中，我明白了一件事情，就是大家都是何其相似。面对同样的外部状态（指的是市场以及我们的交易），我们中的许多人将会做出同样的反应。虽然存在许多不同的选择，但他们做出的反应往往只集中在非常狭窄的范围之内。

因此，如果我发现自己做了一笔完全出于随机因素、无意识的交易，那么你也可能容易做出这样的事情。

我们可以确定的一件事情是，任何这样的交易完完全全与你认真制定的交易计划无关。请记住，可能会发生的最糟糕的事情恰恰是你反而因此大赚了一笔！

你不仅仅需要知道心理状态会受到与朋友吵架的影响，它可能更复杂微妙得多。你的心理状态随时随刻都在发生改变，哪怕只有最轻微的内部或者外部刺激。你可以很容易的检验这一点，回忆一段过去不愉快的经历，并且看它如何快速的改变你的心情；现在再回忆一段过去非常愉快的经历，请留意你的心情如何再次变好。这就是心态控制。

你对交易感兴趣可能是因为，你希望在生活中获得更多乐趣并且希望保持思维活跃与机警，实际上这是一个非常好的理由。要实现这样的目的，交易也许是一条非常方便并且回报丰厚的途径。

让我们来讨论一下，我们称为“倦怠无聊感”的心理状态⋯⋯

当你感到倦怠无聊，你的身心会透过其所感所思，向你发出清晰的倦怠无聊状态信号，因此你会采取行动来设法减轻倦怠无聊感。你的潜意识希望自己能够变得更好受一些，它希望你能够改变自己的状态。这听起来很有道理，不是吗？因此，如果再一次感到倦怠无聊，你可能会做什么？