深度探索“盈利”的密码！那些全球TOP5%的交易员都做了这9件事

成功的交易不仅仅是运气的结果，更是深度思考、精密计划和持续学习的结晶。全球顶尖的5%交易员之所以能够实现卓越的盈利，是因为他们深度探索了交易的密码，并运用了一系列精湛的技巧和策略。

本文将揭示这些成功交易者都在做的事情，帮助读者更好地理解盈利的本质。如果你做到了下面9件事情，那么你将拥有成为Top5%的交易员所需的条件。

你知道成功交易者与亏损交易者之间的区别吗？

• 纪律？
• 交易策略？
• 风险管理？

好吧！事实证明有9件事情成功的交易员会做而失败的交易者不会。

因此，如果你做到了下面9件事情，那么你将拥有成为Top 5%的交易员所需的条件。

#1：独立思考

大多数交易者失败的原因之一就是因为他们会问这样的问题：

• 指数或简单移动平均线哪个更好？
• 我们应该立即购买特斯拉股票还是等待回撤入场？
• 什么是最佳RSI设置？

你可能想知道：“它出什么问题了？”

这是你无法独立思考的标志。它表明你想“填鸭式灌输”，如此你就可以逃避“努力工作”并直接获得利润。

然而，在交易中，没有“最好”这样的东西。

由于我们的目标、时间框架、交易特性等不同，对我来说是“最好”，但这可能并不适合你。

所以，如果你现在交易方面取得成就，必须具备独立思考的能力。

与其问“什么”或“何时”等问题，比如学会问“为什么？”。

这意味着你想提出下面的问题：

• 为什么这种交易策略只应用于股票市场而非外汇市场？
• 为什么他使用200日移动均线作为趋势“过滤器”？
• 为什么他使用40%的追踪止损？

#2：愿意亲手去做

仅仅因为你对问题提出一个假设，这并不意味着它是正确的。

这就是为什么作为专业交易者，验证你的交易想法（或假设）是你的工作。

你必须让自己的手动起来，做的工作就像复盘或回测等。

比如，你可能想知道：“就相对于风险回报而言，10周期的突破是否比50周期的突破更好？”

要找出答案，你可以使用这两个参数对大量股票进行回溯测试，看看哪个能提供更好的结果。

尽管如此，你们中的大多数人不会这么做，因为征求意见比实际做的工作更容易。

问题是，你永远不会知道它是不是真的 —— 这就是为什么你必须愿意亲自动手去做工作。

#3：有正确的期望

他们想要：

• 每天都在赚取盈利。
• 学习一个简单的图表形态，可以降低风险赚取巨额利润。
• 拿一个小账户并在数月内将其增长到7位数。

是否可行？或许有这种可能性，但前提是你足够幸运。因为99%尝试它的交易者要么爆仓，要么含恨完全退出交易。

如果你认真对待交易，那么你必须有正确的期望值。

1. 你不会每天都赚钱

交易策略寻求利用某些市场条件以从中获利。（比如，当许多市场处于趋势之中，趋势跟踪就会赚钱），但如你所知，市场总是不断变化。前一刻它可能是趋势，下一刻可能就变了。

换句话说，当市场条件对你有利时，你就会赚钱。

否则，你的交易策略就会亏钱 —— 这就是为什么你不会每天赚钱。

2. 小账户快速增长的真相（没人告诉你）

开设一个小型账户很容易。

想要花500美金在两天内翻倍吗？想每周赚50%吗？

这很容易，因为你需要做的就是在每笔交易中冒很大百分比的风险，如果交易按你的方法进行，结局可能是爆仓。

仅仅因为它很容易并不意味着它是可行的。

当然，你可以在几天内将账户翻倍。但是，将一切还给市场也是迟早的事情。

与其寻找捷径，不如让时间和金钱站在你这边。

 

3. 盈利前有一个陡峭的学习曲线

所谓“陡峭的学习曲线”，就是指 “短期内需掌握全新的知识”。

律师、医生以及飞行员等专业人士需要花费5年甚至更长时间来掌握他们的技能。

这就是为什么在他们职业生涯的早期，通常不会在学习阶段就“向钱看”。

当他们掌握技能并擅长它时，资金就开始滚滚而来 —— 但是，这不是一夜之间发生。

对于专业交易者来说也是如此。

你需要花费数年时间来建立基础、犯错误、找到自己的优势，如果你在市场中活得够长，你就会自然而然地擅长它们。

#4：像专业人士一样管理风险

• 一直没有市场趋势
• 没有区间可以一直维持
• 没有任何策略一直有效
• 这就是为什么你一直在管理风险

所以，现在的问题是：你如何管理你的风险？

管理风险有很多方法。根据你的交易策略，可以使用止损、期权、降低杠杆和头寸规模等。关键是，必须对亏损交易进行管理，使其不会对你的账户伤筋动骨。

＃5：你必须以优势进行交易

“什么是优势？”

通俗地说，优势就是反复做的事情，会产生积极的结果。

例如：该赌场拥有玩家的优势，因为玩家下注越多，赌场收入越多（从长远来看）。

用数学术语来说，从长远来看，优势就是能给自己带来积极预期的东西。

比如，如果你每次抛硬币且正面都朝上，你将赢得2美元。如果出现反面，我将损失1美元。从长远来看，谁会赢？当然是你。

如果你想成为持续盈利的交易者，你必须在市场上占据优势。

如果你拥有最好的交易心理、风险管理、合适的风险回报率等，这并不重要。因为没有优势，一切都不重要。

如果你不信，可以去赌场。你可以带上最好的心理，运用适当的风险管理，玩合适风险回报的游戏，但从长远来看，你仍然会赔钱。

为什么？

因为赌场比你有数学优势。

交易也是如此。

#6：坚持不懈地执行

大多数交易者认为他们在找到获利的交易策略后就可以持续盈利。

他们告诉自己：“我们需要做的就是遵循风险管理和利润。”

理论上是正确的，但实际上，事情并没有那么简单。因为一路上你会遭遇损失。

想象一下：

从长远来看，你可能有一个可以赚钱的交易策略。但是在连续亏损10次之后，你能否继续交易该策略？

你会有这样的想法：

“这个策略还有效吗？”

“如果策略失效了怎么办？”

“我该继续使用该策略吗？

如果亏损不断增加怎么办？”

显然，正确的做法是继续交易该策略（因为它在市场上具有优势）。但是，当这个策略使用多次之后，就很难坚持不懈地执行下去 —— 尤其是在亏损不断增加的情况下。

所以现在该怎么办？

1. 减少头寸规模

你可能熟悉1%的风险管理规则。

但这并不是完整的情况，因为它没有说明你的交易账户中有多少净资产。

例如：

如果你的全部净资产都在你的交易账户中，那么每笔交易冒1%的风险仍难以忍受。作为指导原则，你的交易账户的资产净值不超过50%。

这样，你可以在晚上睡得更好，并且即使在回撤期间也可能始终如一地执行你的交易。

2. 采用“星星系统”方法

在幼儿园那会，每当我努力做作业时，无论答案是对是错，老师都会给我一个“星星贴纸”。

换句话说，她奖励努力，而不是看重结果。

如果你考虑一下，这种方法非常适合交易。

每当你遵循交易计划时，无论交易输还是盈，你都应该奖励自己。

这就是“星系统”的工作原理：

• 每次按你的计划进行时，你都会获得1颗星星
• 每次你没有遵循你的交易计划，你就会减少两颗星星
• 星星系统的目标就是积累100颗星星

这意味着，重点不是盈利，而是通过你一系列连续的行为来获得更多的星星。

#7：永远做市场的学生

记住，一致行为导致一致结果。

我从指标开始，然后是价格行为交易。

几年来，我认为这就是我所需要的，因为毕竟价格为王，这就是我成为一名有利可图的交易员所需要的一切。

但是，这对我的成长有害无益，因为我对其他一切置之不理（学习仅限于价格行为交易）。

当我意识到自己的愚蠢时，很快我又回到了市场的学生时代。

于是我问自己：“其他盈利的交易员做了什么以至于能从市场中获利？”

之后我接触了趋势跟踪、系统交易以及均值回归等。

结果，今天我在不同的市场有多种交易策略 —— 这是我的投资组合的收益率曲线更加平滑。

所以，你可能是一名能够盈利的交易者，但这并不意味着你的学习曲线已经结束，因为你始终是市场的学生。

#8：情绪控制

你可能会想问：“你为什么要学哲学？”

那是因为任何事物都有两面性，包括你的情绪。

如果你根据交易账户的盈亏来决定自己的感受，那将是一个过山车般的情绪。

因为当你赚钱时，你很快乐。当你遭受亏损时，你很沮丧。

这会损害你的健康，而且对你的家人和朋友都不太好。

所以，告诉你自己：

当你处于盈利状态时莫要太高兴，因为亏损总是会到来；当你面对一系列亏损时，这并不是世界末日，因为未来会有更美好的日子。

我知道，这些说起来容易做起来难。但是，在交易时控制自己的情绪，你的行为就会保持一致，这也会导致一致的交易结果。

#9: 知道什么时候出场

交易策略旨在利用市场中的某些“形态”。

比如，股票趋势跟踪策略可用于在上涨中获利。但是，在下跌市场中，随着大多数股票的下跌，这种交易策略将表现不佳。

因此，重要的是要知道在市场条件不利时何时退出市场，否则你将面临更多资金损失的风险。

你可能想知道：“我怎么知道什么时候该远离市场呢？”

1. 确定导致您的策略失效的市场状况

你需要做的是确定对你的交易策略不利的市场状况。这通常与你交易策略赚钱方式相悖。

例如，如果你按照牛市中赚钱的策略来交易股票趋势，那么熊市或经济衰退环境下将不利于你的交易策略。

就是这么简单。

2. 使用“过滤器”以避免在不利市场条件下交易

“如何避免在熊市中交易？”

你可以使用过滤器。

比如，如果标准普尔500指数的交易价格低于100周移动平均线，那么你可以判定这是一个熊市并停止使用交易策略。

结论

本文中你将学习到：

• 如果你想在交易中获得成功，你必须独立思考，不要看任何东西的表面价值
• 你必须亲自动手，因为没人会为你做这项工作（至少不是免费的）
• 交易是一项缓慢的致富计划，所以要对交易有适当的期望
• 管理你的风险，使得损失不会对你的账户造成严重冲击
• 你的交易策略必须在市场上具备优势（否则其他一切都不重要）
• 即便面临亏损也要始终如一地执行
• 你永远是市场的学生，因为学习永无止境（即使你是一个有利可图的交易者）
• 控制情绪，不要被你的利润和亏损左右
• 知道何时远离市场，尤其是当市场条件不利于你的策略时

综合来看，深度探索盈利的密码并不是一个简单的方程式，而是一个多层次的综合体系。全球TOP5%的交易员通过深度研究市场、科学的风险管理、技术分析的精湛运用、持续学习和不断提升心理素质等多方面的努力，才能够在竞争激烈的金融市场中脱颖而出，实现稳健的盈利。这些经验和策略为广大投资者提供了宝贵的启示，帮助他们更好地理解和应对复杂多变的金融市场。